先從決定出發，而非截圖
你的約會對象傳來一個 BrokerCheck 頁面，以證明為你提供美國投資建議的人已妥善註冊。真正有用的問題比「這個人是否可信？」更為具體：這份記錄逐節閱讀下來，是否顯示出與對方所稱角色相符的現行註冊或資格？
頁面存在並不等同於現行授權。在決定這項介紹應佔多少分量之前，請先閱讀記錄。
BrokerCheck 載有現時註冊專業人士及部分前註冊專業人士的報告；報告會將註冊歷史與現行資格分開列示。來源
因此，搜尋結果可能只是一段已結束的歷史。請把該頁面視為一份需要解讀的文件，而非通行綠燈。
閱讀記錄的工作表
打開對方傳來的頁面，並在下次對話前填寫下表。答案須以事實為準；「不清楚」也是有效的填寫內容。
| 欄位 | 應記錄的內容 | 為何重要 |
|---|---|---|
| 記錄對象 | 該頁面是關於個別專業人士，還是經紀公司？ | 兩類報告載有不同的部分，需要回答不同的問題 |
| 現行註冊／資格部分 | 該部分說明何謂現行，以及截至哪個日期？ | 這部分才涉及目前狀況 |
| 歷史註冊部分 | 哪些註冊或隸屬關係被列為過去？ | 歷史可解釋為何頁面存在但並無現行註冊 |
| 記錄查看日期 | 你查看的日期，而非連結發送的日期 | 狀況可能改變；舊截圖並非現行核查 |
| 未解決的專業披露標籤 | 是否有任何披露被描述為待決或未解決？ | 待決事項並非已證實的結論 |
| 未解答的問題 | 就對方所稱的角色，該記錄未能回答什麼？ | 這將成為向監管機構或真實公司提出的問題 |
就公司頁面而言，營運部分應與個人的記錄一併閱讀。
經紀公司報告設有營運部分，列出有效牌照／註冊及業務類型；經紀數據來自 CRD，顧問數據來自 IARD。來源
如果你的約會對象同時提及某間公司及某個人，請比對兩個頁面，而非假設個人頁面描述了該公司的業務。
為何記錄可以存在而並無現行註冊
註冊歷史是報告目的的一部分。頁面可能顯示一位早前曾註冊、現已不再處於相同狀態的專業人士，同時仍載有早前的歷史。因此，單憑 BrokerCheck 頁面存在，並不能回答「此人目前是否註冊從事對方所描述的工作？」
同樣邏輯適用於約會帳戶。記錄描述的是附於某個姓名或識別碼的證券工作歷史。它不能識別誰操作該約會個人檔案，亦不能確認與你通訊的人就是記錄中的人。對方傳來的公開連結是關於某項聲稱的線索，而非發送者身份的證明。
待決披露並非裁決
這些報告中的某些條目並非已結案的事項。
部分報告披露涉及待決事項或尚未解決或證實的指控。來源
請將待決披露視為未解答的問題，而非對該專業人士的不利結論。不要因為某項事項未解決就形容某人欺詐，亦不要將未解決的標籤視為投資建議安全的證明。誠實的立場是：記錄未能解決該問題，因此問題應交由監管機構或真實公司處理。
已審核的事實亦到此為止。獲批的來源材料並未以法律術語界定每種披露狀態，因此不要自行發明諸如已和解、最終或上訴中等類別。只記錄頁面實際所述的內容。
應向監管機構或真實公司提出的問題
利用工作表擬定簡短而具體的問題：
- 此人目前是否已就向我描述的特定角色註冊或具備資格？
- 我們對話中提及的公司是否列出此人，而該公司的營運部分是否與所描述的業務一致？
- 記錄中未解決的披露所指為何，目前狀況如何？
- 我查看的記錄是否為此人或此公司最完整的公開記錄？
請透過你自行找到的官方聯絡點提出，而非透過約會對象提供的連結或電話號碼。如果你不確定哪個聯絡點是真實的，另一篇關於混合戀愛投資騙案的指南涵蓋了關係模式；本頁則專注於閱讀專業記錄。
保持審查比例相稱
這項任務關乎對方作為投資聲稱的一部分而自願與你分享的公開證券工作資格。這並非個人檔案。不要蒐集破產或個人財務歷史、住址、親屬、婚姻或戀愛生活，或犯罪記錄，亦不要試圖從照片識別未知人士。
如果記錄未能解決所聲稱的角色，請記下不確定之處，並讓它影響你在問題得到解答前願意投入多少——無論是情感上還是財務上。這是關於步調的決定，而非指控。
TraceSeek 適用之處與不適用之處
TraceSeek 並非 FINRA BrokerCheck、監管註冊服務或持牌顧問。它不能認證資歷、證明誰控制某個約會帳戶，或代你向監管機構查詢。
它能做的是整理可公開查閱的專業聲稱，並註明其來源，讓約會對象關於工作的陳述與其發布位置並列保存。其用戶名稱搜尋覆蓋 3,000+ 個平台，首次掃描時間為 20–30 秒，免費且無需註冊或登入。該等時間及使用條款適用於用戶名稱掃描，不適用於深度搜尋或任何監管機構資料庫。
請按記錄的本質使用它：一份關於專業歷史的公開文件。對於它未能做到的事，請透過官方渠道提出你自己的問題。